财联社2月1日讯（记者 陈俊兰）1月30日晚，北交所、寰球股转公司公布2025年证券公司执业质料评价收场，国泰海通证券以145.04分稳居第一，华泰证券、招商证券、申万宏源、中信证券分歧位列2至5名。

北交所业务一直是中小券商要点发力并展现竞争上风的范畴之一。在本次执业质料评价中，部分中小券商证据凸起，国金证券、东吴证券、开源证券踏进行业前十；此外，国投证券、浙商证券、光大证券、长江证券、东北证券、东方钞票、国联民生、华源证券等也位列前二十。

举座上看，评价收场为一档的证券公司有20家、二档证券公司40家、三档证券公司20家、四档证券公司21家。共计61券商专科质料得分与2024年比拟有所加多，48家券商在合规质料上有所扣分，与2024年保抓一致。

从单项评分标的来看，国泰海通、华泰证券、中信建投、中信证券招商证券等主持券商专科质料名次前5。共有53家券商合规质料扣分为零，合规质料扣分较多的券商包括，东方证券、国联证券、民生证券、国投证券、中信建投、国融证券等5家券商。

国泰海通、华泰证券跃居前二

从举座来看，2025年共有57家券商在北交所和寰球股转系统业务的执业质料得分中与客岁同比有所高潮，证券公司执业质料评价收场的前十名与2024年比拟发生了显赫变化，名次波动较大。

具体来看，国泰海通证券以总分145.04 分位居榜首，华泰证券以143.41分名次跃至第二，招商证券以140.49 分紧随后来。名次3至10位的分歧是，申万宏源（136.43分）、中信证券（135.49分）、国金证券（133.09分）、东吴证券（133.06分）、开源证券（132.22分）、中信建投（131.9分）、吉祥证券（122.72分）。

值得一提的是，国泰海通与华泰证券在2024年尚未插足行业前十榜单，但在2025年强势跃升至行业前两名。这一显赫跃升主要收货于两家券商在北交所连系业务上的要点布局与凸起证据。

在北交所刊行与并购业务方面，华泰证券以11.77分、国泰海通以11.08分，分歧位居行业第一和第二；在北交所及寰球股转系统经纪业务方面，国泰海通以14.92分位列行业第二，华泰证券则以13.33分紧随后来，名次行业第三。

各券商在不同行务范畴呈现出显赫的各异化竞争上风

从各具体业务证据上来看，券商在不同行务上上风分化昭着。

招商证券、华泰证券、东方证券是三家券商在北交所保荐业务上得分较高，显赫当先。中小券商中，东北证券、国金证券和东兴证券也在北交所保荐业务得分名次位于前十。统计收场判辨，有82家券商在北交所保荐业务尚未得分。

在北交所作念市业务方面，中信证券、国金证券和国投证券证据尤为亮眼，是当今业内仅有的三家得分进步3分的券商，稳居行业第一梯队。

在寰球股转系统业务的专科质料证据中，开源证券、申万宏源、中信建投、国联民生和国泰海通等券商举座得分位居前哨。国联民生在寰球股转系统保举挂牌业务中证据超卓，以满分10分高居行业首位；开源证券则在刊行并购业务和抓续督导业务两项中双双领跑，分歧斩获4.54分和4.8分。东北证券在作念市业务方面证据凸起，以3.53分位居该项业务榜首。

在北交所及寰球股转系统的经纪业务方面，东方钞票证据尤为亮眼，以16.57分的优异成绩高居行业榜首，比赛下注展现出其在该范畴浩荡的商场诡秘与工作智商。

在盘问业务方面，开源证券与华源证券证据凸起，专科质料评分位居行业前哨。其中，华源证券更以满分10分的成绩位列第一，充分彰显其在北交所及寰球股转系统连系盘问范畴的深雄厚力与当先地位。

共48家券商存在合规质料扣分

在北交所和新三板对券商执业质料的评价体系中，评价标的主要涵盖专科质料和合规质料两大方面。其中，专科质料算作加分项，估计券商在业务智商、技俩奉行效果、工作质料等方面的详尽证据；而合规质料则算作扣分项，谨慎检修券商在业务操作中的合规性、风险规矩以及是否顺从连系法律律例。

数据判辨，2025年共有48家券商因合规问题被扣分，其中，东方证券（-19.33分）、 国联民生（-14.02分）、 国投证券（13分）、中信建投（12分）、 国融证券（10.33分）6家券商合规质料扣分系数进步10分。

从北交所连系业务来看，合规质料扣分主要贯串在保荐与刊行业务口头。其中，东方证券和国联民生证券是扣分最重的两家券商，分歧被扣除16.67分和11.33分，均因在北交所保荐刊行经过中存在合规问题。比拟之下，刊行并购业务的合规风险较低，仅有国金证券被扣4分，其他券商在该业务上未出现扣分情况。

此外，在作念市业务方面，整个参评券商均未因合规问题被扣分，一方面是因为获取北交所作念市业务履历的券商占比较小，另一方面也判辨出已谨慎开展北交所股票作念市交游的券商举座合规水平较高。

寰球股转系统业务方面，抓续督导业务是扣分最为贯串的口头，共有16家券商在此项被扣分，其中中信建投扣分最多，被扣除8分；保举挂牌业务上，国投证券与西南证券比肩扣分最多，均被扣除4分；刊行并购业务中，华福证券被扣8分，为该项扣分最多的券商；作念市业务中，华林证券被扣4分；经纪业务中，吉祥证券相似被扣4分。

值得瞩见识是，在2025年北交所及寰球股转系统券商执业质料评价中，国新证券与国融证券面对较大挑战，分歧以99.51分和98.16分的成绩成为仅有的两家总分低于100分的券商，名次垫底。

从评价收场来看，这两家券商在北交所及寰球股转系统各项专科业务条线中均未展现出昭着的加分上风，仅在经纪业务方面获取相对较高的分数。而在保荐业务的合规质料方面问题较为凸起，分歧被扣除6分和6.33分，成为遭殃举座评分的主要身分。这一收场反应出其在中枢投行业务的合规处分和执业质料方面仍有待显赫提高。

（财联社记者 陈俊兰）

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